1月26日，中国期货业协会发布2025年自律管理工作报告显示，2025年，协会严肃查处违法违规行为，以案促改促治促建。
具体来看，协会坚持以问题和风险为导向，强化与行政监管分工协作，统筹检查实施，用好联合检查、自主检查等多种形式，持续扩大自律检查覆盖面，重点对存在居间管理异常、互联网投诉举报多等问题的期货公司开展现场检查，有针对性地围绕个股、业务外包等专项核查重点、衍生品业务“通道”类交易、“保险+期货”业务规范等方向开展风险管理公司现场检查。全年共完成对7家期货公司，20家/次风险管理公司的现场检查工作，发现问题/事实120余项，督促公司及时整改，切实强化机构合规意识，正规配资平台提升风险管控能力，防范经营风险。
此外，协会加大对违规行为采取自律措施的力度，坚持严字当头着力防范重点领域风险，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。针对较重的违规行为，对19家/次公司及39名从业人员给予纪律处分；针对较轻的违规行为，对41家/次公司和13名个人采取“书面警示”的自律管理措施，对12家/次公司和11名个人采取“约见谈话”的自律管理措施。围绕重点领域违规问题加大处分力度，对“和合系”案件中存在违规行为的11名个人作出了撤销从业资格、认定为不适合在会员单位从事期货及衍生品等相关业务人员的纪律处分。对“保险+期货”、衍生品交易、居间管理、互联网营销、做市业务等领域存在较重违规行为的5家公司采取限期整改、暂停或取消业务资质、限制业务规模、暂停部分会员权利等纪律处分。对存在触碰从业人员执业红线如参与期货交易、为配资活动提供便利、代客理财等的15名人员作出暂停或者撤销从业资格等纪律处分。
协会还进一步加强案例通报工作的时效性和指导性，增加案例通报频率，扩展案例分析深度，提示重点领域违规问题。同时，加大合规培训和宣传力度，全年以纪律处分案例分析为主题进行了7次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。
文章为作者独立观点，不代表富华优配观点
